金融法務コンプライアンス基礎

金融機関の職員として、誰もが知っておくべき金融法務、金融規制の基本概念とフレームワークを正しく身につけることができます。 　膨大な金融法規制の中における重要かつ必要なポイントを効率的、効果的に学ぶことができます。また、金融規制・法務だけでなく、現在金融機関に不可欠な顧客志向の「コンプライアンス」の基本を習得できます。

1. 現代の金融業務と法務コンプライアンスの重要性
   1. 金融機関の仕事とその特質とは
      • 高い公共性と業務への信頼感
   2. 現代の金融業において、なぜ法務コンプライアンスが極めて重要なのか
   3. 金融法規制のフレームワーク
      • 取引法務と規制
   4. 金融業とコンプライアンスの真の意味
      • 高い倫理観と顧客視点
   5. ケース・スタディ
2. 金融取引法務の基礎
   1. 取引の基本関係
      • 主体
      • 能力
      • 権限
      • 意思表示
      • 信義則
      • 契約
      • 責任
   2. 取引の基礎概念
      • 預金
      • 融資
      • 担保
      • 保証 等
   3. ケース・スタディ
3. 金融機関に対する規制・監督の仕組み
   1. 免許・認可・登録の意義・留意点
   2. 監督・検査の意義
      • 行政処分
      • 報告命令
      • 立入検査
      • モニタリング
   3. (共通) 「適合性原則・説明義務」の意味と注意点
   4. (共通) 「禁止行為」の意味と注意点
   5. 監督指針、金融検査マニュアルの意味と概要
   6. ケース・スタディ
4. 金融業務共通の重要な法規制
   1. 顧客情報や機密情報管理
      • 業法・個人情報保護法
   2. マネーロンダリング等の未然防止・反社会的勢力との関係遮断
   3. インサイダー取引規制と法人関係情報の管理
   4. 優越的地位の濫用等の防止、など
5. 確認テスト